中国企业境外投资备案（ODI）流程解析

企业境外投资备案（ODI）流程

第一步：发改委核准或备案

一、权限划分：中方投资额3亿美元及以上的境外投资项目由国家发展改革委备案；中方投资额1亿美元至3亿美元（不含）的境外投资项目由省发展改革委备案；中方投资额1亿美元（不含）以下的境外投资项目由投资主体注册地的设区市发展改革委备案。

二、申报流程

1、属国家发展改革委备案管理的，投资主体通过国家发改委全国境外投资备案管理系统直接向国家发展改革委提交项目备案申请相关文件。

2、属省发展改革委备案管理的，投资主体应同时在国家发改委全国境外投资备案管理系统和江苏政务服务网省发展改革委“3698”服务旗舰店提交项目备案申请，并将对应的纸质申请材料送交江苏省政务服务中心省发展改革委办事窗口或寄往省发展改革委。

3、属市发展改革委备案管理的，投资主体应通过国家发改委全国境外投资备案管理系统提交项目备案申请，并将对应的纸质申请材料送交市发展改革委外资处。

三、申报要点

1、每个ODI主体均要追溯至最终实际控制人；

2、两个以上投资主体共同开展项目，应当由投资额较大一方在 征求其他投资方书面同意后提出核准、备案申请，如投资额相等，应当协商后由其中一方提出核准、备案申请；

3、ODI主体通过其控制的境外投资企业投资的，按实质重于形式原则层层追溯；

4、保证投资资金来源的真实合规。

第二步：商务部核准或备案

一、申报流程

登录商务部业务系统统一平台，网上填写备案申请，上传电子版文件同时将纸质文件提交至商务部或地方商务主管部门行政大厅进行审核。

二、审批权限：

1、涉及敏感国家和地区、敏感行业的，由商务部核准；限制类项目，由商务部审批；

2、鼓励类非敏感项目：中方投资额3亿美元以上，由商务部备案；中方投资额1亿美元以上（含1亿美元）3亿美元以下的，由省商务厅备案；中方投资额1亿美元以下的，由市商务局备案。

三、ODI信息报告制度

ODI主体凡按“凡备案（核准）必报”原则，及时报送关键环节信息，主要包括：

1、确定并购意向后，《境外并购事项前期报告表》；

2、在建项目进展报告；

3、境外再投资完成后，《境外中资企业再投资报告表》；

4、定期月度、年度信息，《对外直接投资统计制度》；

5、重大不利事件、突发安全事件。

第三步：银行购汇即外汇部门申报

国内企业应凭境外直接投资主管部门的核准文件和境外直接投资外汇登记证,在外汇指定银行办理境外直接投资资金汇出手续，外汇指定银行进行真实性审核后为其办理。

境外投资备案（ODI）虽然步骤较少，部门也不多，但是在实际办理过程中，发改委与商委都会对投资主体提交的资料做非常详细的检查与审核，涉及敏感字样与行业都会打回重新修改后再提交。所以在实际办理过程中建议委托专业代理机构如登尼特公司，为您处理。

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