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中国企业对外投资备案,ODI备案流程解析

发布日期:2021-08-06浏览次数:36

随着2013年“一带一路”(BRI)的概念提出,中国企业积极响应“走出去”这一国家战略的号召,踊跃到世界各地投资设厂。2020年,中国“一带一路”战略目标更加明确,中国在全球医疗保健、股权投资和许可证方面的 ODI 投资呈指数级增长。根据 China Investment Research,仅在2020年第三季度,中国在医药领域的对外投资达25.03 亿美元,平均投资规模为 5200 万美元。由此可见,未来中国将继续发挥着“一带一路”的领军作用,成为全球医药产业的主要推动者。


在此背景下,政府部门的对外投资监管体系也在日趋完善。201831日起《企业境外投资管理办法》(商务部令2014年第三号)开始实施,明确要求企业对境外投资要先进行境外投资备案。

 

ODI,全称为“对外直接投资”"(Overseas Direct Investment),针对的是中国大陆的法人,通过新设、并购及其他方式在境外投资时需要办理的文件,受理部门是商务局、发改委和外汇管理局,如企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的,实行核准管理。

 

一、企业对外投资备案申请的条件

1、需具有企业法人资格;

2、企业在国内无违法记录、资信良好;

3、企业自身的资金、人员、技术和管理上具有国际竞争力。

 

二、企业对外投资备案类型

1、新设:国内公司在境外新设公司;

2、并购:国内公司需收购境外公司;

3、变更:已经在商务局及发改委等部门成功备案的公司,如果国内公司信息变更,企业也需要对境外投资备案做相应的调整。

 

三、企业对外投资备案材料:备案管理和核准管理

3.1 企业实行备案管理的境外投资所需材料

3.1.1 《境外投资备案表》

3.1.2 企业营业执照复印件

3.1.3 前期工作情况(新设境外公司项目)、尽职调查报告(并购境外项目);

3.1.4 境内企业最新年度审计报告;

3.1.5 境内企业股东会或董事会决议,附上全体股东、董事证件扫描件;

3.1.6 境内企业银行资信证明(等于大于投资额)。

 

3.2 企业实行核准管理的境外投资

企业开展涉及敏感国家和地区、敏感行业的,实行核准管理的境外投资(投资额高于3亿美金),具体资料根据公司情况而定,详情请咨询北京登尼特。

 

四、企业对外投资备案办理程序

4.1 第一步: 发改委核准或备案

4.1.1 发改委权限划分 

投资金额

审核部门

中方投资额低于1亿美元

境外投资项目由区市发展改革委备案

中方投资额1亿美元至3亿美元(不含)

境外投资项目由省发展改革委备案

中方投资额3亿美元及以上

境外投资项目由国家发展改革委备案

 

4.1.2 发改委申报流程

 

 

属市发展改革委备案管理

 

投资主体应通过国家发改委全国境外投资备案管理系统提交项目备案申请,并将对应的纸质申请材料送交市发展改革委外资处。

 

 

 

属省发展改革委备案管理

 

投资主体应同时在国家发改委全国境外投资备案管理系统和省发展改革委提交项目备案申请,并将对应的纸质申请材料送交省政务服务中心省发展改革委办事窗口或寄往省发展改革委。

 

 

属国家发展改革委备案管理

 

投资主体通过国家发改委全国境外投资备案管理系统直接向国家发展改革委提交项目备案申请相关文件。

 

 

4.2 第二步:商务部核准或备案

4.2.1 商务部权限划分

 

 

 

企业开展实行备案管理的境外投资

 

中央企业报商务部备案

 

 

地方企业报所在地省级商务主管部门备案

 

 

 

 

企业涉及敏感国家和地区、敏感行业

 

中央企业向商务部提出申请

 

 

地方企业通过所在地省级商务主管部门向商务部提出申请

 

 

 

 

 

 

两个以上企业共同开展境外投资

 

由相对大股东在征求其他投资方书面同意后办理备案或申请核准。

 

 

如果各方持股比例相等,应当协商后由一方办理备案或申请核准。

 

如投资方不属同一行政区域,负责办理备案或核准的商务部或省级商务主管部门应当将备案或核准结果告知其他投资方所在地商务主管部门。

 

 

4.2.2 申报流程

登录商务部业务系统统一平台→网上填写备案申请并上传电子版文件→将纸质材料提交至商务部或地方商务主管部门行政大厅进行审核。

 

4.2.3 ODI信息报告制度

ODI主体凡按“凡备案(核准)必报”原则,及时报送关键环节信息,主要包括《境外并购事项前期报告表》、在建项目进展报告、《境外中资企业再投资报告表》、《对外直接投资统计制度》、重大不利事件、突发安全事件报告等。

 

4.3 第三步:银行购汇及外汇部门申报

国内企业应凭境外直接投资主管部门的核准文件和境外直接投资外汇登记证,在外汇指定银行办理境外直接投资资金汇出手续,外汇指定银行进行真实性审核后为其办理。

 

五、企业对外投资备案申请操作流程

5.1 委托流程:委托书(签署协议)→核准资料→交付款项→提交所需资料→审核资料→递交政府相关部门办理→告知进程→约30个工作日左右完成→通知客户领取资料→签收;

 

5.2 客户流程:提供境外投资主体的资料→境外投资备案表盖章签字;

 

5.3 政府流程:商务部或省级商务部门提交材料→审核或备案→备案的企业则需要征求驻外使(领)馆(经商处室)意见→领取境外投资批准证书。

 

六、企业对外投资备案申请承办时限

备案:30-45个工作日

批准:60个工作日

 

如需进一步了解企业境外投资备案,欢迎随时拨打咨询热线:010-58694559。北京登尼特欢迎各位商家随时来访,公司地址:北京市朝阳区东三环中路建外SOHO西区17号楼1902

 


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